美國證監(jiān)會監(jiān)管趨嚴 打響ICO欺詐第一槍金融
美國“證監(jiān)會”在9月成立了專注于區(qū)塊鏈技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)部門,希望加強對散戶投資者和網(wǎng)絡(luò)安全的保護,進入12月終于打響了ICO判例第一槍。
美國證券交易委員會SEC宣布,加拿大PlexCorps發(fā)行的代幣PlexCoin涉嫌違法融資,屬于證券發(fā)行的性質(zhì)但未經(jīng)SEC注冊,從8月起在美國等國家融資了1500萬美元,并承諾投資者在29天內(nèi)有13倍(1354%)的超高回報。
SEC申請了緊急法庭禁令,凍結(jié)該公司和兩名創(chuàng)始人Dominic Lacroix與Sabrina Paradis-Royer的資產(chǎn)。加拿大魁北克金融監(jiān)管機構(gòu)早在7月就叫停這家公司與Lacroix的所有投資相關(guān)活動,魁北克高級法院10月判定公司蔑視法庭,仍在利用ICO募集資金。
SEC認為,Lacroix與Paradis-Royer是情侶關(guān)系,但后者向美國監(jiān)管機構(gòu)隱瞞了“加拿大金融慣犯”參與公司運營的事實。公司稱全球都有專家在研發(fā)“下一代去中心化加密貨幣”,實際上在魁北克只有幾名員工。兩人已經(jīng)把ICO融資所得都換成了其他數(shù)字貨幣和法幣,用于奢華的個人支出。
SEC網(wǎng)絡(luò)部門主管Robert Cohen表示,這是SEC對ICO非法融資的首例打擊,第一個案子恰好擁有網(wǎng)絡(luò)詐騙案的全部特點,也是SEC網(wǎng)絡(luò)部門希望打擊的違法行為。有業(yè)內(nèi)人士認為這是利好信號,很多散戶投資者也想趕上數(shù)字貨幣熱潮,但容易因不懂底層技術(shù)而被套牢。
據(jù)CoinMarketCap數(shù)據(jù),這家公司的代幣自推出后一直不溫不火,只在三個小型交易所掛牌,售價不足20美分,交投較為清淡。但上周五(12月1日)突然抄到80美分,隨后因違法消息在周一跌至8美分。
(上圖來自CoinMarketCap截圖)
CoinDesk統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),今年全球ICO融資高達35億美元,是之前所有年份總和2.95億美元的逾10倍。《福布斯》援引Coin Center區(qū)塊鏈研究主管Peter Van Valkenburgh稱,許多代幣發(fā)行就是證券詐騙,跟典型的金字塔或龐氏騙局沒有兩樣。
華爾街見聞曾提到,10月下旬,曾因融資額迅速且規(guī)模巨大的“史上最大ICO項目”Tezos,因內(nèi)部團隊“開撕”面臨崩盤風(fēng)險,也引燃了全球投資者對ICO市場的隱憂。
中國央行副行長潘功勝曾表示,中國政府叫停ICO是果斷正確的決定:“如果還像年初一樣,全球80%以上的比特幣交易、ICO融資都發(fā)生在中國,今天會是一個什么樣的景象?真是有點后怕。”
美國監(jiān)管機構(gòu)盯上ICO實踐也有了一段時間。今年7月SEC稱,通過出售電子貨幣來募資的公司,必須遵守美國聯(lián)邦證券法。
9月底,SEC對Maksim Zaslavskiy及其設(shè)立的兩家公司發(fā)起民事訴訟,認為其在ICO中誤導(dǎo)并欺詐投資者,出售未經(jīng)登記注冊的證券資產(chǎn)。
11月初,SEC又發(fā)表聲明稱,為ICO背書的名人不公布收到的補償也可能違法,并“友情提示”投資者加強甄別意識,不要依賴來自名人的“付費”推廣,名人們可能也不懂數(shù)字貨幣。
來源:華爾街見聞 作者:王穆
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